为全面贯彻落实监管部门“合规管理提标专项行动”工作要求，推动专项工作在分行落细落实，5月22日上午，兴业银行银川分行组织召开“合规管理提标专项行动”动员部署会，分行党委书记、行长傅健出席会议并作动员讲话，分行分管风险行领导、各部门及机构负责人、合规经理、业务骨干参加了会议。
会议对分行专项行动落实方案进行了宣贯，强调了工作背景，明确了工作目标、重点任务及职责分工，要求牵头部门及各责任单位充分发挥合规管理工作合力，通过动员部署、宣贯培训、自查整改、过程监督、提升总结等五个阶段确保专项行动各项工作要求落地见效。会上，还对《金融机构合规管理办法》进行了培训，深入领会《办法》精神，积极培育“全员主动合规、合规创造价值”的文化理念。
会议指出，合规管理是金融领域深入贯彻习近平法治思想、落实全面依法治国战略部署的必然要求，也是金融机构稳健经营、高质量发展的关键要素。提升合规管理能力、有效防控合规风险，不仅是遵循外部监管规定的需要，更是金融机构穿越周期、行稳致远的法宝。会议要求各部门、机构要充分认识专项行动的重要性，将合规管理融入决策制定、业务经营的全过程，实现“被动监管遵循”向“主动合规治理”转变。
一是夯实合规管理组织架构，建立健全覆盖组织体系、制度建设、运行机制、考核体系等方面的“分级管理、逐级负责”合规管理体系，压实一道防线合规主体责任，强化二道防线合规统筹协调能力，配合三道防线做实审计监督，加强“三道防线”的有机统筹和有效衔接。
二是紧抓重点摸清业务风险，围绕关联交易、贷款“三查”、资产质量管理、员工异常行为、消费者权益保护等重点领域深入开展排查，形成“揭示问题-落实整改-警示问责-检验成效-完善管理”的全闭环治理机制，推动问题在萌芽或早期阶段得到彻底纠治。
三是以果溯因巩固工作成效，深入挖掘问题背后的合规管理缺陷，把查办违规问题、完善内控制度、规范经营管理贯通起来，综合采取风险提示、流程优化、制度完善、系统硬控等方式开展靶向治理，堵塞管理漏洞。 |
