今年以来，兴业银行银川分行深入贯彻落实监管“合规管理提标专项行动”暨合规文化建设活动要求，积极推进总行“三基”管理提升活动部署，以落实《金融机构合规管理办法》为契机，坚持聚焦思想引领、减负赋能和组织统筹，在根植合规文化、健全制度供给、建强管理体系三大方面持续发力，以“主动合规治理”的崭新姿态，持续推动合规管理走深走实。
一、聚焦思想引领，在根植合规文化上发力
分行坚持党建引航，以“合规管理提标行动”为抓手，多措并举强化“合规创造价值”理念。一是第一时间召开专题工作动员会，围绕监管及总行战略部署的新目标、新要求，明确新形势下分行基层管理工作的发展定位、工作方向和重点举措，为推进合规管理建设凝聚思想共识、聚集行动合力。二是以总分行“三基”管理提升方案落地为契机，加大基层调研，倾听一线声音，综合运用问卷调查、访谈、调研分析会等方式，有效了解基层困惑，疏通管理堵点，通过细化明确“规定动作+创新动作”工作要点、程序以及标准等，因地制宜形成分行落实举措。三是健全合规教育标准化管理机制，按照“融学于业、以学促业”思路，通过“需求调研+因材施教”打造精品合规课程、“通识必修+差异培训”提升制度理解能力、“合规典籍+机制建设”塑造依规治行体系三大路径，多措并举将合规文化要素转化为业务增长引擎。
二、聚焦减负赋能，在健全制度供给上发力
一是开展重点领域制度简明索引库编制工作，将制度执行要求“标准化、规范化、精简化”呈现，减轻基层机构执行压力和管理部门维护压力。二是落实总行“一级管好一级”制度管理机制，通过“五个专项”推动做好制度全生命周期管理。
三、聚焦组织统筹，在建强管理体系上发力
一是开展“合规管理提标专项行动”，建立健全覆盖组织体系、制度建设、考核机制等方面“分级管理、逐级负责”的合规管理体系，压实一道防线合规主体责任，强化二道防线合规统筹协调能力，筑牢事前预防、事中管理、事后自纠“三道防线”，切实提升合规管理工作的独立性、协同性和有效性。二是建立健全内控合规层级管理架构，配套完善检查监督、问责管理、员工行为管理、分行内控委工作任务追踪等机制，形成有机统筹、有效衔接的合规管理闭环机制。 |
