为进一步贯彻落实兴业银行总分行内控合规最新工作要求，促进全体员工进一步增强合规意识，提升分行内控案防管理工作水平，银川分行近期围绕内控案防考评、检查监督、问责管理、员工合规档案、反洗钱等内容开展了系列合规内控培训，全面拉开了2023年“兴航程”活动帷幕。
宣贯内控考评方案，压实考评主体责任。分行于3月组织召开内部控制委员会2023年第一次会议，深入分析了总行2022年内控考评中指出的问题，全面宣贯了总、分行2023年内控案防考评方案，各部门对照考评存在的问题及2023年考评要求汇报了提升措施。分管行领导在会上强调，分行2023年加大了检查监督和“基础必做”考核权重，各机构和各管理部门要重点抓好这两项工作，法规部要通过培训指导、检查通报、考评等方式，督促各部门、各机构落实考评主体责任。
宣贯数据合规考评，紧绷数据安全之弦。为进一步提升分行数据合规管理工作水平，落实总行《2023年分行数据合规考评要点》，法规部对照总行要求明确了分行层面的责任部门，并在内控委会议上，专题宣贯了考评要点及责任部门。下一步，法规部将积极履行牵头部门职责，加强日常法律与合规管理及检查监督，通过内控委会议定期听取工作开展情况，督促相关部门贯彻落实《个人信息保护法》，确保分行数据安全。
宣贯检查监督要点，增强检查监督质效。3月，分行法规部开展了2023年内控检查专家培训，各部门合规经理及检查专家参加。会上，对检查计划的报送、检查准备、检查实施、检查报告的撰写、检查整改和跟踪、检查成果运用等进行了全流程培训，强调了检查人员履职的重要性，要求全体检查人员要严格按照工作职责，做细日常监督，做好专项监督，充分利用数字化工具，提升检查技术手段，加强“监测联合、检查联合、信息联合”，提高检查精准性。
宣贯问责管理思路，巩固问责管理效用。分行法规部于3月开展了问责管理专项培训，在对《兴业银行银川分行违规问责管理实施细则(2022年1月修订)》进行培训的基础上，结合典型违规问题阐述了问责手段的应用，并对以往问责处理实际操作过程中遇到的问题进行答疑解惑。通过培训，进一步强化了“合规无小事”和“违规必究，追责必严”的合规理念，引导员工从“要我合规”向“我要合规”转变，使诚信合规内化为员工共同行为习惯，做到知行合一。
宣贯员工合规档案，培育内控合规文化。4月初，分行法规部对新修订印发的《兴业银行银川分行员工合规档案管理实施细则(2023年3月修订)》开展了培训，对合规嘉奖信息报送职责及频次、录入系统的时效性、内控考评扣分事项、员工合规档案运用等主要修订内容进行了重点讲解。2023年，分行将员工合规分数与年度绩效挂钩，员工年度累计违规积分及嘉奖积分按照相应的标准扣减及兑换员工年度绩效，并把员工合规积分作为评优评先的前置审查内容，督促及激励员工主动合规，提升员工合规档案在合规管理工作中的作用。
开展“兴辅导”，提升反洗钱履职技能。为夯实反洗钱管理基础，分行法规部于3月开展了反洗钱“兴辅导”系列现场培训，涵盖了客户风险等级评定、高风险客户强化尽职调查、金融制裁管理等多项内容，经过辅导，一线人员及时学习了新规新政，熟悉了反洗钱相关系统流程变化等内容，提升了专业技能。下一步，分行将持续建立覆盖全员的培训体系，营造良好的反洗钱合规文化，推动全员反洗钱履职的主动性、自觉性和积极性，有效防范洗钱风险和业务风险。
下一步，兴业银行银川分行将持续加强培训辅导工作，组织各管理部门通过开展合规下基层等方式，对各经营机构合规内控案防管控的难点、盲点、弱点，进行专项培训与精准指导。同时，将在培训指导过程中加强双向沟通交流，不断提升分行内控管理工作水平。(通讯员 张媛媛 马宁 崔琼元) |
