基层经营机构作为第一道防线，是合规风险的直接承担者和管理者，基层经营机构具有良好的合规意识，对提升全行整体合规水平有着基础性的作用。兴业银行银川分行高度重视基层经营机构合规内控履职管理工作，2023年以基层经营机构负责人“基础必做”为抓手，通过修订制度、竞赛提升、开展培训等一系列措施，不断提升机构负责人合规履职能力。
规范管理，制度先行
兴业银行银川分行对“基础必做”实施细则进行了修订，对笼统不利于执行的内容进行了细化，对未纳入“基础必做”的事项进行了补充完善，将基层经营机构对所辖社区支行的管理情况纳入了考评。在考评结果运用方面，兴业银行银川分行通过违规积分、嘉奖积分的运用及内控案防考评等措施，不断推动主体责任落实。
开展竞赛，提升质效
兴业银行银川分行开展了基层经营机构负责人“基础必做”竞赛活动，针对经营机构及管理部门设置了不同的竞赛规则，按季度评选“最佳履职管理机构奖”“最佳履职管理部门奖”“最佳报送质效个人奖”，此外，对工作落实不到位的机构和部门，采取相应的惩罚措施。旨在通过竞赛活动，进一步调动经营机构、管理部门在“基础必做”工作中的积极性。
加强培训，落实责任
兴业银行银川分行法规部开展了“兴辅导—基础必做知识下基层”活动，对兴业银行银川分行“基础必做”实施细则修订情况、“基础必做”考评中发现的问题、提升建议、反洗钱考评事项、检查监督等内容面向经营机构开展了培训及辅导，宣贯和强调了经营机构和管理部门在“基础必做”工作中的职责。
下一步，兴业银行银川分行将以“基础必做”竞赛、“基础必做”考评、“兴航程”活动等为抓手，提升基层经营机构合规内控管理质效。 |
