2月3日，国家外汇管理局公布了11起银行外汇违规案例。值得注意的是，建行青岛分行、国开行海南分行、广发银行温州分行3家银行处罚金额均超千万，分别为1031.5万元、1197.91万元、1764万元。
外汇局表示，根据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)，国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击外汇领域违法违规行为，重点打击虚假、欺骗性外汇交易，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(中华人民共和国国务院令第711号)，将部分违规典型案件进行通报。
《每日经济新闻》记者注意到，本次通报的11起案例涉及10多家银行，而处罚原因多指向银行违规办理贸易付汇。
例如，2016年5月至2018年6月，国家开发银行海南省分行未尽审核职责，违规为海南华信国际控股有限公司办理离岸转手买卖对外付汇业务。外汇局根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款1197.91万元。
2017年1月至2017年5月，建设银行青岛分行未经批准，将存量境内贷款所涉债权转让至境外银行机构并收入对价款。根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款1031.5万元。
2015年1月至2016年2月，广发银行温州分行未尽审核责任，违规办理内保外贷业务。
根据《外汇管理条例》第四十三条，对该行给予警告，处罚款1764万元。
此外，本次通报的案例中，被罚的还包括农发行常州分行、交行黑龙江分行、工行东兴支行、建行东兴支行、民生银行、招商银行、中信银行、光大银行西安分行、华夏银行苏州分行、浙江义乌农商行，罚款金额60万元—241万元之间。
此外，在外汇局此前通报的违规案例中，还涉及跨境资金赌博、地下钱庄等。数据显示，2020年以来，外汇局积极配合公安机关，持续加大打击地下钱庄和查处交易对手工作力度，破获地下钱庄70余个，查处钱庄交易对手案件1700余起，处罚没款超5亿元人民币。
彼时，外汇管理局相关负责人表示：“地下钱庄为贪污、走私、贩毒、涉赌、恐怖融资等上游犯罪的资金非法跨境转移提供通道，严重破坏金融市场秩序，危害金融安全与稳定。此次选取部分典型案例予以通报，及时揭示地下钱庄的非法性和严重危害性，提示市场主体远离地下钱庄，按照党中央、国务院防范化解重大金融风险决策部署和‘六稳’‘六保’工作要求，外汇局坚持统筹稳增长与防风险，聚焦打击非法跨境金融活动，坚决封堵违法犯罪资金通道。” |
