监管层对部分券商的专业化交易系统服务开展现场检查，目前仍在进行中。其中，有两项功能存在隐患，一是投顾下单功能，二是自行分配角色功能，两项实际清理难度都不小。
据证券时报14日消息，近期，证监会和北京、上海、深圳证监局对部分券商为客户提供专业化交易系统(如 PB系统)服务开展现场检查，目前仍在进行中。
据了解，监管层在上个月的《机构监管情况通报》中通报了个别券商存在的合规问题以及风险隐患，主要有四大问题：
一是事前调查不足，个别证券公司引入的客户涉嫌参与违规活动。比如个别券商未采取必要的验证手段检验客户身份;还有某券商仅根据信托公司提供的信息，就将5个实质为结构化信托的产品按普通产品进行申报并开通运作。
二是事中监测不完善。部分券商的监测模型过于简单、原始，仍然停留在底线要求水平，监测效果不佳，也未采用客户交易终端定位信息(包括 IP、MAC地址)等信息技术手段。
三是事后处置工作流于形式。券商事后审计及异常处理工作大多流于形式，部分券商对监控模型筛查出的异常账户未开展必要的现场确认。
四是专业化交易系统的组合功能存在隐患，主要是投顾下单和自行分配角色这两项功能。
目前，监管层对各券商的现场检查仍在进行中。一家深圳的券商营业部告诉记者，近日该营业部正在洽谈的一单PB业务(主经纪商业务)就因涉及“投顾下单功能”问题，未通过合规部门审核，业务无疾而终。 |
